自然人钟安升购买山水文化5.45%的股份 “举牌”违规

　　2月23日消息，山水文化发布公告称2月19日下午，公司收到自然人钟安升女士以邮件方式发来的《说明书》，其主要内容为：钟安升基于对公司前景发展看好，从2016年2月1日至2016年2月17日收盘，其已在二级市场购买山水文化股票共1103.3598万股，占山水文化总股本的5.45%，其购买股票价格区间范围在11.975至22.837元/股。

　　对此钟安升本人表示此次购买山水文化的股票过程中，并未计算所持股份与总股本之间的比例关系，致使其在监管工作函前并不知晓所持股份已超过5%。

　　然而根据相关规定投资人持有上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。显然，钟安升本次“举牌”山水文化已构成违规。

　　值得注意的是本次超本次超比例举牌却是监管层率先发现的。山水文化2月19日收到的上交所发来的关于股价异动的工作函，在公司股价9个交易日翻倍背景下，监管层对公司前10大股东中6名集中买入的自然人股东的关联关系、是否存在重大事项等进行问询，其中一个重要细节就是，监管层发现，截至2016年2月18日，自然人股东钟安升对山水文化的持股比例已达到5.45%。监管层要求上市公司督促股东钟安升按照《上市公司收购管理办法》的相关规定，及时履行信息披露义务，披露相应的权益变动报告书。

　　举牌：“举牌”收购：为保护中小投资者利益，防止机构大户操纵股价，《证券法》规定，投资者持有一个上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告，并且履行有关法律规定的义务。业内称之为"举牌"。

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